全球约百分之九十的企业应归属于中小企业，中小企业在世界经济中占有举足轻重的作用。另外，中小企业为社会的安定和就业资源提供方面中起到了不可忽视的作用。George等的实证研究充分证实了中小企业确实为社会就业做出了重要的贡献。[1]
然而在现实社会中，与中小企业的重要作用形成鲜明对比的是中小企业的发展。中小企业的平均生存年限明显小于大中型企业，究其原因其中既有中小企业自身的问题，如行业的进入门槛低、人员素质不整齐及企业经营方面的问题，同时也有法律政策方面的原因，诸如银行对中小企业融资贷款方面的歧视，虽然政府一再加强对中小企业的扶持，但在现实中政策的执行又是另外一回事。以上种种原因限制了中小企业的发展。解决中小企业发展问题的重要因素中，企业家自身能力被认为是重要因素。[2]
从而本文在研究中小企业的问题时是从企业家自身能力着手。通过对以前文献的研究发现，在研究企业绩效与企业家自身能力问题时，学者们大都只是理论部分的阐述，很少对其进行实证研究。这可能与此问题问卷收集的难度及企业家能力的难以测量和量化有关。本文对此问题还是拟从理论和实践相结合的研究方法，从企业内部即企业家能力的视角对企业绩效问题进行研究，研究中本文克服了大量困难，其中试卷的收集花费了大量的精力及人脉关系，对于企业家的测项则是在借鉴其他学者的基础上并结合我国中小企业企业家的现状进行调整。这样的研究希望能够对企业家自身能力的培养起到实际的建设性意见。
一、文献回顾与研究假设
(一)企业家能力与企业绩效
两权合一的我国中小企业家的特点使得企业家既负责对企业的运营进行管理，又要协调企业的员工、客户、市场等之间的关系。他们在企业中的重要职能就是对企业进行管理、处理好与企业利益相关者的关系、发现市场中的机会、带领企业进行学习与创新。因此，在中小企业里，企业家个人的能力将直接作用于企业的绩效，中小企业的企业家通常发挥着举足轻重的作用，企业的成败与中小企业企业家个人的能力密不可分。
中小企业家通常为企业的创立者，创立者通常个人的能力比较强，具有比较好的社会关系。当企业处于初创期时，这种企业家个人的关系能力能够为企业获得其所需要的资源，包括原材料、场地、人员、资金等。企业家的组织能力可以表现在对企业所拥有资源的配置，从而使企业资源得到充分的利用。组织能力体现于企业运作中的方方面面，从产品的开发、生产再到产品的销售过程中，由上可知，中小企业家的组织能力使得企业保持旺盛的生命力和绩效。中小企业的战略能力主要体现在企业家协调企业外部环境与变化，并与企业的绩效增长之间存在的正向的关系，并且企业的战略能力直接影响了企业的灵活性和企业的适应性。[3]企业家个人的学习能力在中小企业中起着重要的作用。
企业家能够依靠自身的天赋和后天的不断学习使企业在实际的经营中获益，这种企业家个人的学习能力，会使企业家能够更敏锐地抓住机会、适应并开拓市场，总结出适合企业发展的组织模式和销售模式，从而提高企业的绩效。创新不仅是企业的生命线，对于中小企业的企业家来说，更是企业安身立命的资本，企业家只有具有创新精神、创新能力才能够不断接受挑战、用于主动突破自己，动态地适应企业所处的环境。如今社会发展迅速，人们的需求及消费模式变化也很巨大，企业家只有良好的创新能力，才能够为客户提供更好的产品与服务，从而提高企业的绩效水平。
基于此，文章做假设一：企业家能力与企业绩效存在正相关关系。
(二)企业家能力与企业创新能力
能力理论由博亚特兹于1982年首次提出，能力理论强调一个人能够出色地完成工作和取得良好的绩效的原因是由于个人的特质、能力、才能等不同元素共同作用的结果，而个人的能力是所有要素中的核心要素。博亚特兹同时强调，这种能力一定是通过特定的行为表现出来的。在博亚特兹能力学说的基础上，很多学者也试图对能力进行定义。现主要有两大类，一类学者普通赞同能力就是个人完成具体任务所需要的能力;另一类学者则支持能力是与完成具体任务有关的各种因素包括个人所储备的知识以及完成工作所表现的态度等，并且能力是可以学习的。但其都有共同特点，即是都强调了能力与绩效的关系。
自1990年后，学者们在对创业企业家的研究中逐渐将博亚特兹的能力理论引入其中，研究究竟何种企业家能力是其创业企业所需要的，并且认为企业创业所必需的是企业家的能力而不是企业家的个人特质(如性别、年龄等)，同时学者们还研究了企业家能力与创业企业的创业成功率、生存年限等的关系。这段时期从企业家能力的角度来研究其与创业企业的关系，获取了大量的理论和实证研究成果。
资源基础理论强调的重点是企业所拥有的资源。不少学者都试图对资源进行定义。有学者认为资源是企业所拥有的有价值的，并且能够使企业实现目标的所有标的;也有学者认为资源是企业在一定时间内所拥有的无形资产和有形资产的总和。从研究者对资源的概括可知，资源主要包括两大类，一类为有形资产，一类为无形资产。企业家个人的能力无疑是前者中的重中之重，在现实社会中，企业家能力这种资源都是起着重要作用的。正如波特指出，一个企业绩效优于另一企业的根本原因在于其拥有能够带来企业竞争优势的关键资源[4]。在我国中小企业中，企业家被认为是企业中重要的关键资源。大量实践表明，中小企业的成败与否与企业家的个人能力密不可分，企业家能力就是企业中的重要无形资源。
正因如此，资源基础理论确实是企业战略管理中根本理论。企业所拥有的资源无疑成了企业的基础，同时也是战略管理所关注的焦点。基于以上分析可知，企业拥有的战略资源，是由企业本身决定的，而非企业外部市场决定。赵炜(2011)构建了企业家能力与企业创新过程及作用的机理模型，见图1。
赵炜认为企业家的能力通过企业家的行为构成了企业创新能力。企业家在企业的创新中扮演着非常重要的角色。
Kitchell在对企业中总经理的能力进行研究时发现，企业中企业家的能力不是简单地作用于企业的创新上的，而是通过企业家的组织能力起作用的。企业家通过对企业中各项资源的配置、组织从而实现了企业家创新能力到企业创新能力的转换[6]。
从上面分析可知，企业家的能力与企业创新能力有着重要的贡献。基于此，文章做假设二：企业家能力与企业创新具有正向的影响作用。
(三)企业创新能力与企业绩效
企业自身所拥有的资源和能力是资源观研究的中心。一个企业表现优于另一企业的绩效在于其拥有的关键资源和能力，这是其具有竞争地位所必需的真正优势。根据这一理论，企业所拥有的资源和能力要转化为企业的竞争优势，而创新不仅可以对企业已有资源进行利用、整合，从而提高企业对其资源能力的挖掘深度和广度，创新也可以搜寻利用企业的潜在资源，并通过创新活动获得其竞争优势。因此，创新能够对企业的资源加以整合利用，并将其转化为企业的核心竞争力，从而影响企业的绩效。李婧等(2010)[7]以165家上市公司为样本，得出了企业创新能力与企业绩效具有正相关关系。谢洪明(2006)将创新分为管理创新和技术创新，并对我国华南地区144家企业进行实证研究的基础上得到结论，企业的创新确实对企业的绩效起到了正向影响作用，因而本文提出假设三：企业创新能力与企业绩效存在正相关关系。
二、研究设计
(一)指标体系与衡量
1企业家能力
对于企业家能力的维度与衡量，本文整理了之前学者们关于企业家能力维度的研究，如表1所示。
2企业创新能力
创新的形式有两种表现方式，一种是产品创新，另一种是流程创新。其中前者是指企业能够开发出新的产品或者具有优良特性的产品，后者是指从产品的生产、产品制造直至交付到客户的过程中新的方法。产品创新能够提高现有产品的品质，流程创新能够更好地缩减产品生产、销售的时间，压缩企业产品的成本，从而使企业在产品和服务方面优于其竞争企业。对于企业创新的测量，本文都是采用与竞争对手相比较，具体包括6个测量项目，包括新产品的数量、低成本及市场反应等方面。题目同样采用李克特五分量表来要求企业作答。
3企业绩效
本文对企业绩效的度量采用企业的财务绩效。企业绩效的衡量采用Lynch用过的衡量维度，具体包括总资产利润率、总资产增长率、资产负债率、销售报酬率和营业额增长率。
(二)样本数据
研究的对象为江浙沪三省中小企业的企业家。共发放问卷388份，回收204份，问卷的回收率为526%。
三、假设检验
(一)可靠性和稳定性检验
1可靠性检验
文章通过可信度分析得出的系数α检验问卷的可靠性。检验结果见表2。表2中可信度结果均大于0.8的水平，问卷通过了可靠性检验。
表2Cronbachα信度系数
Cronbach′a总量表分量表分量表总量表企业家能力关系能力0884组织能力0919战略能力0899学习能力0848创新能力0847企业创新08230823企业绩效08700870
2效度检验
对企业家能力采用主成分分析法，检验变量间偏相关的KMO值为0887，大于05的标准，表明适合做因子分析;Bartlett’s球性检验 Sig<005，说明相关矩阵间有共同因素存在，适合做因子分析，第一主成分的方差占总方差的77429%，累计解释方差为100%(见表 3)。
对企业家能力采用主成分分析法，检验变量间偏相关的KMO值接近09，表明变量间适合使用因子分析。巴特利特球状检验的P值小于005，说明问卷有结构效度，能做因子分析。第一主成分的方差占总方差的77429%，累计解释方差为100%。
(二)假设检验
1企业家能力与企业绩效
运用spss200软件，以企业绩效为因变量，以各企业家能力因子为自变量进行多重回归分析，对假设进行验证。分析结果如表 4。
从上表可以看出，回归系数T检验中，企业家的组织能力、学习能力和创新能力对企业绩效有显著影响。
2企业家能力与企业创新
运用spss200软件，以企业创新为因变量，以各企业家能力因子为自变量进行多重回归分析，对假设进行验证。分析结果如表 5。
从表 4可以看出，回归系数T检验中，企业家的学习能力和创新能力对企业绩效有显著影响。
3企业创新与企业绩效
运用spss200软件，以企业绩效为因变量，以各企业创新为自变量进行线性回归分析，对假设进行验证。分析结果如表 6。
从表6中可以看出，决定系数R2为0525，反映了企业创新能力只能部分对企业绩效进行解释。从前面的分析可以知道，还有部分是通过企业家能力作用于企业绩效，因此企业创新只起到部分中介作用。
四、研究发现与讨论
本研究发现，在我国中小企业企业家能力中企业家的关系能力、组织能力、战略能力、学习能力和创新能力为其所认定的资源，显示企业家能力为关键资源。而资源本身对竞争优势、企业绩效相当重要，特别是企业家的学习能力、创新能力不仅为关键资源，对企业创新也具相当的重要性，也证实了许多学者所认为企业创造竞争优势与获利能力，与企业所拥有的资源特性有直接的关系，如Barney(1991)竞争优势的来源在于企业拥有哪些具价值性的关键资源，如何让这些资源发挥其最大的效用为其关键，因此在了解本身资源特性后，借着对资源的配置与运用，以发展成为其竞争优势。
文章从资源基础理论的视角研究我国中小企业的绩效问题，通过对资源基础理论的分析证实企业家能力是中小企业中重要的资源，但是研究讨论还未达成一致，而且现有研究缺少对中间路径的探讨。考虑到我国中小企业的实际情况和已有的理论基础，构建了企业家能力、企业创新和企业绩效的研究模型，考察了其三者之间的关系。研究归纳出我国中小企业企业家能力中五项关键能力。本文得出的结论是，企业家的组织能力、学习能力和创新能力与企业绩效具有显著的正向关系。企业家的学习能力和创新能力对企业创新有显著的正向影响;在研究企业创新与企业绩效的关系假设检验得出结论，企业创新通过两条路径影响企业绩效的，一种为对企业绩效的直接作用，一种为对企业绩效的部分中介作用，这样影响是通过企业家能力从而作用于企业绩效的。从研究结果来看，我国中小企业企业家能力中无论是对企业创新还是对企业绩效，企业家的学习能力和创新能力都是非常重要的。尤其对一个企业家来说，保持良好的学习习惯才能够适应市场及企业自身的管理，创新不仅对企业来说非常重要，对于我国中小企业的企业家来讲，在某种意义上企业家的创新能力就部分代表了这个企业的创新能力，因此我们的企业家要在条件允许的情况下加强对自身学习和创新能力的训练。
本文同时需要指出的是，在研究企业家能力与企业绩效关系时，仅采用了企业创新这样一个中介变量，没有完全地研究出影响企业绩效的全部中介因素，这点可以作为本文的一个后续研究方向。另外，在探讨企业创新与企业绩效关系时，本文未具体研究企业创新对企业绩效究竟是如何影响的，这也可以成为本文的一个有待研究的方向。
[参考文献][1]George， G.， Wood Jr.， D.R. & Khan， R. (2001). Networking strategy of boards：Implications for small & medium-sized enterprises. Entrepreneurship & Regional Development， 13(3)： 269～285.
[2]Roemer， L. (1996). Hospital middle managers’ perceptions of their work & al & Health Services Adminsitration，41(2)：210～235.
[3]贺小刚，李新春.企业家能力与企业成长：基于中国经验的实证研究[J].经济研究，2005，(10).
[4]Porter，M.E.& Solvell，O.(1998).The Role of Geography in Progress of Innovation and the Sustainable Competitive Advantage of Firms，In Alfred er & Hagifrom，l(eds.).The Dynamic ：Oxford University Press.
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