摘 要：本文针对目前水利水电工程索赔的现状，系统地分析了水利水电工程索赔难点，结合实践经验，深入研究水利水电工程索赔的对策，得出的结论具有一定应用价值，既可为水利水电施工企业所借鉴，也可供工程项目合同管理专业人员参考。
关键词：水利水电工程；索赔；原因；对策
引言
上世纪80年代初期，世界银行贷款项目鲁布格水电站引水隧道工程拉开了我国基建领域项目管理的序幕，这就是著名的“鲁布格冲击”，索赔概念从此进入中国，我国企业从众多经验教训中不断地总结与探索，并形成了中国特色的项目管理模式，与国外企业相比，仍然存在着较大的差距，主要表现为索赔、反索赔意识薄弱。对于国内水利水电工程项目，不敢索赔、不会索赔”是目前施工企业普遍存在的问题，而对于工程管理企业，同样存在反索赔意识较差的问题。随着建筑市场的逐步开放，针对我国水利水电市场的具体情况，索赔与反索赔策略研究对于增强国内企业的生存能力显得尤为重要。
一、水利水电工程索赔概述
索赔是指当事人根据自己享有的权利向另一方提出有关资格、财产、金钱及其它方面的要求。索赔包含两种情况，一是业主违约，如未能按合同规定及时提供施工场地或交付设计图纸，承包商可提出索赔要求；二是由于不可预料的其它原因，如出现合同文件未考虑到的情况，由此造成的损失，承包商可以提出补偿要求。索赔是双向的，即存在着索赔与反索赔。我们把承包商向业主提出的补偿要求称为索赔，把业主向承包商提出的赔偿要求称为反索赔。业主提出索赔的情况较少，常通过扣拨工程款、没收履约保函、扣留保金等方式实现对承包商的索赔。在实践中，工程索赔一般都是指承包商向业主提出的补偿要求。施工索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益，弥补工程损失，提高经济效益的重要的手段，许多国际工程项目通过成功的索赔使工程收入提高到总造价的10％～20％，某些工程的赔额甚至超过了合同额。
二、索赔的主要原因
1、违约责任
指合同方未按合同履行自己的责任和义务，如未及时提供甲供材料或甲供材料不合标准、施工征地不到位、交通条件不到位、施工图纸延误、未及时支付工程款、工程进度延误、工程质量未达标准等。
2、工程变更
水利水电工程多采用工程量清单计价模式，业主承担清单工程量与实际工程量差异变化的风险，在实际施工过程中，由于设计或业主的原因，根据现场条件的变化对结构进行标高、尺寸和位置的变更修改或改换建筑材料以及增减工程项目，从而与原设计或工程量清单不吻合，造成工程费用增加和工期的延长。所有这些情况，承包商均可提出索赔要求，此项索赔在施工中最常见，也最易被业主所接受。
3、合同缺陷
在施工过程中若遇到合同文件忽略的或未提及的情况，如地下水、降雨、溶洞、地下文物等，引起原施工技术方案的改变，可进行索赔。
4、物价上涨
当工程所在地物价变化或当地造价管理部门定期发布的价格信息相对投标时价格上涨时，若合同文件没有约定物价上涨属于承包商需承担的风险，承包商可在中期支付时对本期所发生的材价变化进行索赔。
5、法令变更
如税率提高等。按国际惯例允许给予承包商进行补偿。针对国内现状，若合同没有约定法令变更属于承包商需承担的风险，承包商可申请补偿。
6、不可抗力
施工过程中，若遇台风、洪灾、地震、战争等不可抗力的影响，可能引起工期延误甚至工程停止，这是承包商无法预料，也无法作为影响因素考虑到报价中去的，必然引起索赔。
三、索赔的目的
1、工期索赔
承包商向业主要求延长施工时间，使原定竣工日期或阶段性完工日期顺延一段合理的时间。这样承包商就可以避免承担误期损害赔偿费，并且可能因提前竣工得到奖励。
2、费用索赔
承包商向业主要求补偿不应由自身承担的经济损失，取得合理的经济补偿。承包商进行工程施工的主要目的就是以合理的最低成本获得最大利润，对自身合法经济利益的追求就是进行费用索赔最大的动力。
四、水利水电工程索赔对策
索赔工作既有科学严谨的一面，又有艺术灵活的一面。索赔事件往往没有预定的、确定的解决方法，它受制于双方签订的合同文件、各自工程管理水平和索赔能力以及处理问题的公正性、合理性等因素。
1、主动创造重条件进行工程变更索赔
由于水利水电工程的复杂性，建设工期长投资大、项目多、技术复杂，受不确定性因素影响大，所以施工中的变化是大量的、司空见惯的。可以毫不夸张地讲，合同变更几乎无处不在，施工企业是否认真分析、研究，工程索赔是否成立，金额补偿多少，是反映一个企业管理水平的标志。工程实施过程中，承包商要积极创造重要条件进行工程变更索赔。
2、慎重选择索赔值计算方法
选择索赔计算方法要遵循合理、有利、留有余地的原则。计算方法必须合理，既要符合合同、预算、财务、法律等方面的规定，容易为业主和监理工程师接受。如果选用不利的计算方法，使得索赔值计算过低，承包商的实际损失就得不到应有的补偿。留有余地就是要考虑索赔最终解决时的让步。通常在索赔的最后解决中，承包商常常要降低索赔要求，争取业主对索赔的认可，最终达到索赔目标。
3、索赔报告文字处理恰当
索赔报告论述的逻辑性要强。根据合同重点阐述索赔事件是对方责任，强调索赔事件、工程受到的影响、索赔值三者间的因果关系。索赔报告语言要简洁，通俗易懂。重大索赔项目索赔权是否成立，需要各级领导认可，用词方面要委婉，避免生硬、刺激性、不友好的语言。不宜使用“你方违反某某合同条款，使我方受到严重损失，因此我方对某项目提出索赔要求，否则……”这样生硬的语言，最好采用“请求贵方作出公平合理的调整”，“请在某某合同条款下考虑我方要求”或“请考虑采用某某合同条款规定，对我方承受的额外开支予以补偿……”等，既要正确表达自己的索赔要求，双不伤害双方的和气和感情，以达到良好的索赔效果。
4、掌握索赔谈判程序
营造一个友好和谐气氛将业主引入谈判。从业主感兴趣的问题或对业主有利的议题入手，制定相应的开谈方案。承包商应将双方感兴趣的议题、商讨的大致谈判过程和总的谈判时间安排及与索赔有关的问题纳入谈判备忘录中。成攻的谈判者善于赏握谈判进程．在充满合作气氛的阶段，商讨自己所关注的议题，从而抓住时机，达成有利于己方的协议。在气氛紧张时，则引导谈判进入双方具有共识的议题，一方面缓和气氛，另一方面缩小双方差距，推进谈判进程。当谈判遇到障碍陷入僵局时，拖延与休会可以使明智的谈判者有时间冷静思考，在客观分析形势后提出替代方案。
正式谈判中，要注意逻辑，措辞委婉，说理透彻。双方对合同实施情况进行回顾，承包商应多提出对自己有利的证据，以推卸责任。在对干扰事件进行责任划分和造成影响分析时，承包商依据合同条款提出工期和费用索赔要求。索赔事件处理进作适当的让步。谈判过程中应根据情况作出必要的让步，放弃金额小的小项索赔，坚持大项索赔，有所失才有所得。
结束语
索赔既是门科学，也是一门艺术。它是一门融自然科学、社会科学于一体的边缘科学，涉及到工程技术、工程管理、法律、财会、贸易、公共关系等在内的众多学科知识。因此，索赔人员在实践过程中，应注意对这些知识的有机结合和综合应用。不断学习、不断体会、不断总结经验教训，如此才能提高索赔管理水平，更好地开展索赔工作。
参考文献
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