摘 要：结合实际工程项目案例，本文采用专家调查法对项目的合同风险进行识别，运用专家调查和模糊评价相结合的方法对项目的合同风险进行评价，使用专家调查法找出项目合同风险的应对措施。最后对工程合同风险管理做了总结和展望。
关键词：工程合同；合同风险；风险管理
天津市南水北调中线滨海新区供水工程(简称南干线)是天津市内输配水工程的重要组成部分。工程起自天津干线末端本工程的曹庄泵站，终点为北塘水库和大港区水厂，工程线路总长约100km。工程远期设计流量22.3m3/s，由二级加压供水，供水泵站由三座组成，曹庄泵站是设于南干线首端的一级泵站。曹庄泵站工程位于天津市西青区外环线六号桥附近，由调节池、溢流堰、进水池、主、副厂房、综合楼及变电站等组成。天津普泽工程咨询有限责任公司作为建设管理单位参与曹庄泵站工程。
为了更好地做好建设管理工作，天津普泽工程咨询有限责任公司专门成立了强有力的工程项目建设管理部，建管部根据专业分工和工作性质，设立五个职能部门，分别是综合办公室、计划合同部、工程管理部、质量与安全部和财务部。
一、项目合同风险识别
1.由计划合同部牵头，从计划合同部、工程管理部、质量与安全部、财务部以及综合办公室等与项目合同有关系的部门抽调经验丰富、权威、业务水平高的人员(其中计划合同部、工程管理部可根据人员情况抽调2名，其余部门可抽调1名)，并从公司总部和公司外部各邀请2名合同风险管理方面的专家顾问，共11名人员组成合同风险识别小组。计划合同部整理好本项目的相关资料以及以往类似已完项目的合同风险管理风险的资料，交给小组成员，并设计以下表格(表1)，让各个组员填写。
表1 工程项目合同风险因素调查表(业主方)
注：如上表不能全部写完，可自行增加。
2.根据收集上来的合同风险识别小组成员填写的合同风险调查表，对列出的风险进行整理，同一风险因素但个人叫法不同的按照相关规范、标准统一命名。按照出现的频次高低的顺序，对合同风险调查表中所有风险因素进行排序，取前6位基本可以代表本项目主要的合同风险，如下表2所示：
表2 主要合同风险因素表(业主方)
二、工程项目合同风险评估
1.根据上述识别出来的合同风险，确定风险因素集合：U=(u1,u2,u3,u4,u5,u6)。其中，u1为合同风险因素A；u2为合同风险因素B；u3为合同风险因素C；u4为合同风险因素D；u5为合同风险因素E；u6为不合同风险因素F。见下表3：
表3 风险因素集合表
2.划分风险等级，分别用vi表示各风险等级，并且建立集合：V=(v1,v2,v3,v4)=(风险较大，风险中等，风险不大，风险较小)。见下表4：
3.对风险要素进行单独评价，构建风险因素评价矩阵。运用专家打分法对各风险因素进行独立评价，从风险识别小组选出7至9名，邀请一定数量的合同风险管理专家，组成有10名成员的风险因素评估小组，由各位成员对各风险因素进行评估，并汇总收集评价结论，整理构建评估矩阵。例如：对风险因素u1的打分情况见表5：
表5专家打分表
在所有成员针对j风险因素的评价中，把评价结果为某风险等级的成员数量占风险评估小组中总成员数量的比率，按照v1、v2、v3、v4的顺序排列起来，组成对该风险因素评价的向量，用Rj表示。rji表示针对j风险因素，评价该因素为vi风险等级的成员数量占评估小组中总成员数量的比率。
例如，根据上表5，评估小组对u1单因素评价的向量为
R1=(r11,r12,r13,r14)=(0.4,0.4,0.2,0)
用同样的方法可以得到另外5个因素的单因素评价向量如下：
R2=(r21,r22,r23,r24)=(0.4,0.3,0.3,0)
R3=(r31,r32,r33,r34)=(0.3,0.4,0.3,0)
R4=(r41,r42,r43,r44)=(0.3,0.3,0.3,0.1)
R5=(r51,r52,r53,r54)=(0.2,0.4,0.3,0.1)
R6=(r61,r62,r63,r64)=(0.2,0.4,0.2,0.2)
汇总以上6个单因素评价向量，并按顺序写为矩阵，便得到关系矩阵R，即
R1 0.4 0.4 0.2 0
R2 0.4 0.3 0.3 0
R = R3 = 0.3 0.4 0.3 0
R4 0.3 0.3 0.3 0.1
R5 0.2 0.4 0.3 0.1
R6 0.2 0.4 0.2 0.2
4．确定评估模型中的因素向量的权重集合Q：
Q=(a11,a12,a13,a14,a15,a16) = (0.2,0,15,0.15,0.1,0.15,0.25)
5．运用模糊矩阵乘法的运算规则，得出综合评价矩阵P：
0.4 0.4 0.2 0
0.4 0.3 0.3 0
P =Q·R= (0.2,0,15,0.15,0.1,0.15,0.25)×0.3 0.4 0.3 0
0.3 0.3 0.3 0.1
0.2 0.4 0.3 0.1
0.2 0.4 0.2 0.2
按照模糊运算法则对P向量(矩阵)进行复合运算就能计算出P中的每个元素，例如，对于p1的计算：
p1=(0.2∩0.4)∪(0.15∩0.4)∪(0.15∩0.3)∪(0.1∩0.3)∪(0.15∩0.2)∪(0.25∩0.2)=0.2∪0.15∪0.15∪0.1∪0.15∪0.2=0.2
同理可以得： p2=0.25, p3=0.2 , p4=0.2
所以： P=(p1,p2,p3,p4)=(0.2,0.25,0.2,0.2)
6．合同风险评估整体结论的定位。本工程项目合同的风险评价有4种不同的风险等级结果，因为各专家所得的评估值都不相同，按照大隶属原则从而有P集合中取最大值对应的评估等级，就是本工程项目合同的评价结论。从上可以看出，“风险较大”、“风险中等”，“风险不大”，“风险较小”所对应P集合的结果依次是0.2，0.25，0.2，0.2，按照最大隶属原则，v2最接近于1，则意味着该工程项目合同风险属于风险等级(v2)的程度最高，故本工程项目合同风险评价等级为中等风险。
三、工程项目合同风险对策
与合同风险识别及合同风险评估的方法一样，分别由各个组员写出每个合同风险的对策，汇总整理，选出最有代表性的对策作为合同风险的对策，如下表6：
表6 合同风险对策表
四、结论：
建筑市场有许多方面待完善，建设管理单位(代建公司)管理水平参差不齐；企业项目管理水平需要提高，旧的管理模式不能适应市场发展要求；而施工企业合同法律意识、证据意识、违约意识越来越强，建设管理的合同风险逐步加大。
针对上述目前建设管理单位(代建公司)在工程项目合同风险管理方面的现状，建议建设管理单位应加强以下几点：
(1)单位高层领导重视，这样合同风险管理的方法、制度及规定才能很好的建立，才能很好的落实，并且能够很好的反馈，使合同风险管理水平不断提高。
(2)单位成立专门的合同管理部门，促使合同风险管理工作日常化、制度化。建立各项规章制度和程序，包括合同签订程序、履行程序等。
(3)合同谈判及订立阶段要有该项业务履行人员的参与，他们能提出比较切合实际的意见和建议，既可以避免损失，也为履行提供方便。
(4)做好合同交底工作，合同谈判和订立人员要详细地对合同履行人员进行交底，对合同各条款的意图和背景进行解释和说明。
(5)合同履行过程中不断反馈，对出现的新情况、新问题及时地和合同谈判、签订、履行等各方人员沟通，及时地采取对策。
(6)每履行完毕一个合同，认真地总结经验和吸取教训，为后续的合同风险管理提供参考和知识积累。
为了更好地应对市场及法制环境的变化，建议建设管理单位(代建公司)做到如下几点：
(1)慎签合同。合同谈判、起草人员应区别对待每一个项目风险的控制，具备识别、化解风险的能力，提出合同风险控制方案时应当依照合同另一方的资金状况、合同要求及管理现状等。为确保项目法人的经济利益需要对合同另一方的资质信誉和社会信誉进行综合评价，仔细审查其提出的合作条件。在合同中有针对性地添加防范风险条款。
(2)落实合同管理人员的责任。合同审查人员对合同条款的严密性、合法性认真审查；谈判人员对合同履行的可行性、可操作性负责；批准人员对合同的经济性、风险性把关。
(3)加强履约过程风险控制。合同签订后，建设管理单位(代建公司)应立即由建管部牵头制定包括工期、质量、安全、索赔、造价、工程款支付与结算及违约责任的预防等内容的合同履行的风险控制方案。针对不同的合同，采取不同的措施。
(4)注重专家指导。在招标阶段及签约阶段，咨询专业的咨询机构或人员，避免合同中出现漏洞和防止承包商索赔。在招标、合同谈判时、签订合同时虚心征求专家的意见，预防合同风险，签署合同时，文字准确恰当无漏洞；条款严密完整。
(5)注重时效。及时处理工程项目中已经出现的风险结果，风险发生时立即启动风险处理应急预案，可以减少风险造成的损失。针对承包商的违约行为，注意收集证据，在一定的失效内，在必要时，进行反索赔。
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