摘 要：研发服务业作为生产性服务业的重要组成部分，近年来得到了迅猛发展，并呈现出良好的集群式发展势头。本文在对研发服务业集群式发展绩效评价的概念进行界定的基础上，结合其绩效评价的复杂性、经济学理论借鉴、绩效评价的制约因素、绩效评价的体系构建等，对研发服务业集群式发展绩效评价相关问题进行了探讨。
关键词：研发服务业；集群式发展；经济学理论；绩效评价 预测、决策、评价是现代科学管理的重要过程。随着科学的发展和全球专业分工的不断细化，研发服务业已经成为世界上发展最快、吸引人才最多、附加值最大的产业，也是我国企业提高研发效率、加快科技成果商品化进程、促进转型升级的重要新兴产业之一，并呈现出良好的集群式发展势头。因此，对研发服务业集群式发展绩效评价的相关重要问题，进行科学探讨已至关重要。 一、关于研发服务业集群式发展绩效评价的复杂性认识 由于尚未见到研发服务业集群式发展的相关文献报导，因此，至少到目前还无人对研发服务业集群式发展绩效评价的概念进行具体界定。笔者肤浅认为，研发服务业集群式发展绩效评价，应该是运用一定的指标，采用科学的方法，对研发服务业的研发服务活动业绩和集群式发展效果做出的科学综合判定，是一种复杂系统。 1．复杂性科学视角 复杂性科学并不是一门学科，而是在复杂性视野下的一群学科，是一群具有复杂性意识和复杂性思维的理论丛林。从目前来说构成复杂性科学的核心理论主要有6个：涌现生成理论、复杂适应系统理论、进化计算理论、自组织临界性理论、人工生命理论、复杂网络理论[1]。由此也透出复杂性科学方法体系的复杂特点。据成思危认为，复杂性科学具有以下三个主要特点[2]：一是其研究对象是复杂系统，例如植物、动物、人体、生命、生态、企业、市场、经济、社会，政治等方面的系统。二是其研究方法是定性判断与定量计算相结合、微观分析与宏观综合相结合、还原论与整体论相结合、科学推理与哲学思辩相结合的方法。三是其研究深度不限于对客观事物的描述，而是更着重于揭示客观事物构成的原因及其演化的历程，并力图尽可能准确地预测其未来的发展。因此，从复杂性科学的角度，对研发服务业集群式发展绩效评价系统复杂性进行剖析，将具有重要的指导意义。 2．复杂系统视角 关于复杂系统的复杂性描述，最典型也是最为大家接受的观点是保罗?西利亚斯（Paul Cilliers）在《复杂性与后现代主义》一书中，对复杂系统总结所得出的十个方面的特征[3]：(1)复杂系统由大量要素组成。（2）要素之间存在着多种多样的相互作用。（3）相互作用是动态变化的。（4）相互作用是非线性的。（5）相互作用具有局域性。（6）相互作用存在正负反馈回路。（7）复杂系统通常是开放系统，会与环境相互作用。（8）复杂系统在远离平衡下运行，存在持续的能量流以维持系统的组织活性。（9）复杂系统都是有历史演化性，它们不仅在时间中演化，且存在路径依赖。（10）复杂系统具有地方性、局域性和涌现性。 研发服务业集群式发展是一个开放的复杂系统，其复杂性表现为环境的复杂性和不确定性，组织系统的多层级、多单元、多功能和多目标的复杂性，预测、决策、控制的非线性和非确定性，信息非对称性[4]。因此，研发服务业集群式发展与运行，既离不开经济系统，又离不开社会外部环境系统，其绩效评价体系将受到众多因素的影响，设置的指标体系也将确庞大而复杂[5]。 二、关于研发服务业集群式发展绩效评价的经济学理论借鉴 1．契约理论 由科斯开创的企业理论被称为“企业的契约理论”，这一理论可以从三个方面进行概括：企业的契约性、契约的不完备性，以及由此导致的所有权的重要性。因此，企业作为一个契约的系统组合，就有必要通过签订绩效协议的方式来明确企业所有成员之间的权、责、利。 2．代理人理论 根据代理人理论，代理关系是一种契约，在这种契约下，一个人或更多的人聘用另一个人代表他们来履行某些服务，包括把若干决策权委托给代理人。在委托代理关系中，由于委托人和代理人具有各自不同的利益，因而在代理行为中，代理人将努力寻找收益与成本之间的平衡点，当代理人追求自身利益时，就可能造成对委托人利益的损害，这就是代理人道德风险问题。委托人通过支付代理成本，可以在一定程度上防止和减少因为代理人道德风险问题而导致的经营损失和职务侵犯，从而降低代理总成本。 3．信息不对称理论 在委托代理关系中，委托人和代理人所获得的信息量是不对等的。由于存在非对称信息，为了使代理人选择有利于委托人的行动，以最大程度地降低代理成本，就必须在契约设计中让代理人也承担一部分结果不确定的风险，并从这种风险承担中获得相应的补偿。正是由于信息不对称问题，将代理人的行动与股东财富最大化的目标发生了偏离，从而产生了代理成本，以控制和减少代理成本为目的的绩效评价也由此应运而生。 4．人力资本理论 美国经济学家舒尔茨认为，单纯从自然资源、实物资本和劳动力角度，不能解释生产力提高的全部原因。他认为，人力是社会进步的决定性因素，但人力的取得不是无代价的，需要耗费资源，因为人力，包括知识和技能的形成是投资的结果。这种通过一定方式投资形成的人力资源，由于掌握了知识和技能，因而成为一切生产资源中最重要的资源。由此，人和人的知识与技能应该看作是资本的一种形态。人力资本理论告诉我们，在现代企业中，人和人的知识与技能已不再是一种劳动力，而且是一种重要的资本，这种资本的投入是需要付出成本和获得回报的。因此在绩效评价中要充分考虑人力资本的有偿性，在激励中要充分考虑人力资本的异质性。这也是我们在企业经营绩效评价体系中嵌入文化因素的前提与依据。 三、关于研发服务业集群式发展绩效评价的制约因素分析 1．研发服务业集群意识缺失，影响到研发服务业集群式发展绩效评价的体系构建 从国内台湾省经济部对研发服务业的定义理解，研发服务业是指系统地运用自然科学、工程科学、社会科学以及人文科学的各种专门知识与技能，为研究与开发工作提供服务的产业，具体内涵被分为三个层次，即研究与开发策略的规划服务、专项的产品和技术的服务、研究与开发的成果运用的规划服务。由于存在科研院所和高校对外提供技术服务不足、与社会创新需求存在较大差距，对研发服务缺乏主动组织和引导、市场开拓力度有待加强，对研发服务业的支持力度不够、政策环境有待完善等问题，目前我国研发服务业集群式发展基本还处于小而散的状态，大部分研发服务业对集群式发展模式也认识不足，严重影响了人们对集群式发展绩效评价的认识提升，因而是构建研发服务业集群式发展绩效评价体系的重要制约因素之一。 2．研发服务业相关研究滞后，影响到研发服务业集群式发展绩效评价的组织实施 绩效是效益、效率和有效性的统称，它包括行为过程和行为结果两个方面。绩效既要体现对结果的衡量，还要体现对过程的衡量，甚至包括对提供方主观努力程度和接受方满足程度的衡量[6]。目前从文献资料来看，涉及“研发服务业”的相关研究很少，而锁定“研发服务业集群式发展”的相关研究，尚无文献报导。加上科研人员未能根本建立需求导向的研发理念；科研院所转制为企业进入市场后，政府未及时创造进一步的条件。难以动态地反映研发服务业的真实经营过程，必然会影响到研发服务业集群式发展绩效评价的组织实施。 四、关于研发服务业集群式发展绩效评价的体系构建思考 1．评价指标的设计原则 研发服务业集群式发展绩效评价指标的设计，应从科学性、完备性和实用性等方面统筹考虑。笔者认为绩效评价指标体系，应当体现客观公正原则、科学合理原则和简明适用原则[7]。 （1）客观公正原则。研发服务业涉及到多个利益主体，其投入和产出过程极端复杂和难以理解，使得绩效评价很容易产生主观偏见。以客观的立场评价优劣，公平的态度评价得失，合理的方法度量业绩，就能系统准确地反映研发服务业集群式发展的客观实际情祝，应能容易减少其绩效评价工作的人为因素的影响。 （2）科学合理原则。研发服务业既有一般企业的共性，也有自身的特点，其绩效评价体系除了参考传统绩效评价体系中的部分指标外，必须兼顾自身特点科学地制定一些其它与技术研发、集群发展的相关指标，各指标之间的取舍及权重应体现科学合理原则。 （3）简明适用原则。传统绩效评价在评价研发服务业集群式发展业绩时，容易片面化、简单化；但如果在构建构建绩效评价体系时，又过于面面俱到，制定出许多高深而又精密的指标，必然会导致评价者无所适从。所以必须抓住研发服务业的特点，找出集群式发展的本质东西，制定出一些关键的可操作性指标，以具有广泛适用性。 2．评价指标体系的构建 由于研发服务业承担了将知识、技术，通过研发与技术转移活动转化为社会科技服务；将科技资源转化形成研发、设计、检测、咨询、交易、保障等各类服务行业，并为制造业、其他服务行业、农业发展乃至人的生活提供科技支撑。因此，从突出研发服务业与产业集群的综合绩效内涵来看，不能单纯以某个单一指标来衡量其运行是否成功，必须进行系统考虑。研发服务业集群式发展评价指标体系的构建，可以突出以下重要层次[8]： 第一层为目标层，即研发服务业集群式发展综合绩效评价，应该涵盖经济效益、社会效益和生态效益三个方面，此谓之综合绩效。 第二层为准则层，包括研发服务业集群经济效益、研发服务业集群社会效益和研发服务业集群生态效益三个方面。 第三层为指标层，为准则层的进一步深化，由若干个不同的具体指标构成。例如，针对研发服务业自身的高智力要求，设置学习创新能力指标；针对研发服务业客户对其所提供的产品、服务等的满意程度，设置客户保持率等相关性指标等。 3．评价模型的选取 研发服务业集群式发展绩效评价是一个包括其行为和结果的多维评价过程，该过程的多层次性与多因素性决定了其不可能由某项指标的简单相加予以确定。由于评价指标体系的不同层次和因素对系统综合评价效果的影响各不相同，涉及到经济、社会、生态等多维绩效指标，决定了我们对其各类指标必须给予区别对待，同时，结合“整体一部分一整体”的系统论一般方法，首先确定指标体系权重；再根据调查资料直接计算定量指标的原始值，对定性指标通过问卷调查和专家咨询的方式进行主观评分获得；然后对相关原始指标进行无量纲化处理，最后采用线性加权求和的综合评价模型，直接得出研发服务业集群式发展绩效的综合评分值。 参考文献 [1]黄欣荣:复杂性科学与哲学[M].北京:中央编译出版社, 2007: 150- 238. [2]成思危.复杂科学与系统工程[J],管理科学学报,1999, 2 (2):1-7. [3]保罗·西利亚斯:复杂性与后现代主义[M].曾国屏译.上海:上海科技出版社,2006:4 - 6. [4]王西星,任佩瑜.一种新的绩效评价方法:管理熵评价模型[J],现代管理科学,2009,(6):100.
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